重慶市沙坪壩區生態(tài)環(huán)境局

關(guān)于印發(fā)《重慶市沙坪壩區生態(tài)環(huán)境局推行

行政機關(guān)柔性執法的工作方案》的通知

沙環(huán)發(fā)〔2021〕181號

 

局屬各科室、隊、站：

現將《重慶市沙坪壩區生態(tài)環(huán)境局推行行政機關(guān)柔性執法的工作方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹實(shí)施。

 

  （此件公開(kāi)發(fā)布）

 

 

重慶市沙坪壩區生態(tài)環(huán)境局

推行行政機關(guān)柔性執法的工作方案

 

為深入貫徹中共中央、國務(wù)院《法治政府建設實(shí)施綱要（2021—2025）》，切實(shí)規范行政執法行為，創(chuàng )新行政執法方式，促進(jìn)嚴格規范公正文明執法，保護和增強行政相對人的合法權益，實(shí)現法律效果與社會(huì )效果的統一，嚴格落實(shí)《重慶市沙坪壩區人民政府關(guān)于印發(fā)〈重慶市沙坪壩區推行行政機關(guān)柔性執法的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（沙府發(fā)〔2021〕69號），根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等相關(guān)規定，結合我區實(shí)際，在全區范圍內推行生態(tài)環(huán)境柔性執法工作，制定本工作方案。

一、指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和習近平法治思想為指導，深入貫徹關(guān)于法治政府建設的部署要求，在行政執法中積極推行柔性執法，轉變執法理念，創(chuàng )新執法方式，堅持處罰（強制）與教育相結合、教育指導為先，剛性手段與柔性手段并用，促進(jìn)嚴格規范公正文明執法，做到寬嚴相濟、法理相融，讓執法既有力度又有溫度，提高行政相對人獲得感滿(mǎn)足感，為人民群眾的高品質(zhì)生活提供有力法治保障。

二、基本原則

（一）合法性原則。應當遵守法律法規規章的規定，不得違背法律精神和法律原則，不得與上級規范性文件相抵觸，符合法定職責和職能范圍，堅持“法無(wú)授權不可為，法定職責必須為”，不得違反法律法規和相關(guān)政策，不得侵害行政相對人的合法權益。

（二）合理性原則。應當綜合行政目的、具體情況和執法成效，緊密聯(lián)系本領(lǐng)域、本系統實(shí)際，尊重經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展客觀(guān)規律，充分考慮行政相對人的主觀(guān)條件，綜合權衡經(jīng)濟與社會(huì )效益，選擇合理、必要、恰當的方式，避免給行政相對人增加不必要的負擔。

（三）公開(kāi)透明原則。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外，實(shí)施柔性執法應以適當形式向行政相對人公開(kāi)柔性執法的依據、內容、方式及其權利義務(wù)等，但依法應當保密的除外。編制完成“兩張清單”，并向社會(huì )予以公布。

（四）高效便民原則。實(shí)施生態(tài)環(huán)境柔性執法，應當做到程序簡(jiǎn)明、方法靈活、工作高效，強化主動(dòng)服務(wù)、效率優(yōu)先的意識，樹(shù)立以人為本的執法理念，為行政相對人提供更加高效、便捷、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

三、適用范圍

嚴格落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》和《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于對輕微環(huán)境違法行為依法免予行政處罰有關(guān)事項的通知》相關(guān)規定，廣泛運用說(shuō)服教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等方式。

對不觸碰生態(tài)環(huán)境污染底線(xiàn)的，對行政相對人應推行柔性執法。柔性執法貫穿于行業(yè)主管部門(mén)、行政執法部門(mén)監管、執法活動(dòng)中，對發(fā)現的不需要立案查處的輕微違法行為普遍適用。

對利用生態(tài)環(huán)境突發(fā)事件實(shí)施違法行為的，不適用柔性執法的意見(jiàn)。

法律、法規、規章對前款涉及的行政執法行為在程序上有具體規定的，從其規定。

四、柔性執法方式

實(shí)施柔性執法，可同時(shí)采取下列一種或多種方式開(kāi)展，并根據實(shí)際情況，積極創(chuàng )新其他柔性執法方式。

（一）行政勸導預防。組建由執法人員、志愿者等組成的行政勸導示范隊伍，在重點(diǎn)區域、重點(diǎn)企業(yè)設立勸導示范點(diǎn)，通過(guò)文明用語(yǔ)，耐心細致對各類(lèi)違法違規、不文明行為進(jìn)行勸導、制止，引導行政相對人自愿做出或不做出某種行為。

（二）行政告知建議。通過(guò)電視、報紙、廣播和公眾號等各種信息途徑，主動(dòng)向行政相對人宣傳解釋法律法規，告知本機關(guān)的各項監管要求，提示、督促其依法履行義務(wù)，預防違法行為。對易發(fā)輕微違法違規行為，以口頭或書(shū)面形式進(jìn)行點(diǎn)對點(diǎn)提醒、引導，督促其按照法律法規及政策要求履行義務(wù)，避免違法違規行為的發(fā)生。

（三）行政約談告誡。針對行政相對人行為違反法律法規和規章的有關(guān)規定，但違法情節輕微、無(wú)危害后果、無(wú)主觀(guān)故意并能及時(shí)糾正的違法違規行為，通過(guò)行政約談告誡方式督促其采取相關(guān)措施予以糾正，并告知其正確規范和行為要求，以教育告誡為主，原則上不予處罰（強制）或處理。對可能存在生態(tài)環(huán)境安全隱患的，被投訴舉報較多造成不良影響的行政相對人，由行政機關(guān)進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)，督促其履行主體責任和法定義務(wù)。涉及多個(gè)部門(mén)職責的區域性、行業(yè)性突出問(wèn)題，應由相關(guān)部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展約談。

（四）行政調解糾錯。依據職能和法律法規政策規定，通過(guò)擺事實(shí)、講道理，說(shuō)服教育和疏導的方式，組織行政爭議各方平等協(xié)商、互諒互讓?zhuān)_成協(xié)議，使行政相對人心悅誠服地配合行政機關(guān)的執法行動(dòng)，達到化解矛盾和糾紛的目的。對已經(jīng)發(fā)生的違法違規行為，應立即責令停止和糾正違法違規行為，告知其應當遵守的行為規范和糾正違法違規行為的措施，防止違法違規行為進(jìn)一步延續、違法違規后果進(jìn)一步擴大。

（五）行政回訪(fǎng)提升。在作出柔性執法決定后，對行政相對人定期或不定期開(kāi)展跟蹤回訪(fǎng)，了解行政相對人的違法行為是否得到糾正，并征求行政相對人的意見(jiàn)及建議。行政回訪(fǎng)主要適用于下列情形：

1.在做出柔性執法決定后，對行政相對人進(jìn)行跟蹤回訪(fǎng)，了解行政執法人員的廉潔自律情況和涉案違法行為是否得到切實(shí)糾正。

2.在日常監督檢查工作中，對發(fā)現行政相對人不合格監管事項，需要行政相對人查找不合格原因，按限定的整改期限進(jìn)行跟蹤回訪(fǎng)，了解整改落實(shí)情況和監管行為的合法性、規范性等情況。

五、工作任務(wù)

（一）制定柔性執法事項“兩張清單”。按照“誰(shuí)執法、誰(shuí)編制、誰(shuí)負責”原則，根據《重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準》和《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于對輕微環(huán)境違法行為依法免予行政處罰有關(guān)事項的通知》的規定，按照《重慶市沙坪壩區行政規范性文件管理辦法》相關(guān)程序編制沙坪壩區生態(tài)環(huán)境柔性執法事項“正面清單”和“負面清單”，并根據法律法規規章的“立改廢釋”情況，適時(shí)調整更新。

（二）全面改進(jìn)行政執法方式。要切實(shí)轉變執法理念，將行政柔性執法作為首選方式，貫穿于行政執法活動(dòng)全過(guò)程和行政管理工作各方面，探索建立健全相關(guān)工作制度。注重運用非強制性方法，在事前引導行政相對人自覺(jué)遵法守法，事中依法依規對違法違規行為給予一定糾錯觀(guān)察期，如簽訂保證承諾書(shū)等，事后對違法行為跟蹤監督糾正，督促當事人自覺(jué)糾正違法行為，讓守法、文明理念深入人心。

（三）加大嚴重違法行為的執法力度。推行柔性執法不等同不執法，對生態(tài)環(huán)境污染，以及利用生態(tài)環(huán)境突出事件實(shí)施的違法行為，和風(fēng)險較大、糾錯成本較高、損害難以挽回的，要加大行政執法力度，依法嚴厲查處。

（四）推進(jìn)信息互聯(lián)互通共享。要高度重視推行柔性執法工作，及時(shí)解決工作推進(jìn)中遇到的困難和問(wèn)題。對行業(yè)主管部門(mén)移交的需立案查處的案件線(xiàn)索要進(jìn)行核查，并將處理情況回復行業(yè)主管部門(mén)。對違法行為涉嫌犯罪的，按照行政執法與刑事司法銜接工作制度規定依法及時(shí)移送公安機關(guān)處理。把推行柔性執法工作與全面推行行政執法公示制度、執法過(guò)程全記錄制度、重大執法決定法制審核制度，推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管和錯時(shí)延時(shí)執法等工作結合起來(lái)，統籌推進(jìn)。

六、組織領(lǐng)導

成立局推行行政機關(guān)柔性執法工作領(lǐng)導小組（成員名單見(jiàn)附件1）統籌推進(jìn)全局全面推行柔性執法工作，領(lǐng)導小組辦公室設在執法支隊，負責指導協(xié)調等工作，法宣科、執法支隊負責同志為領(lǐng)導小組成員。局領(lǐng)導小組統一領(lǐng)導、統一部署推行柔性執法工作，做到常抓不懈；調查研判，定期分析研究解決推行中遇到的新情況新問(wèn)題，堅持科學(xué)推進(jìn)；落實(shí)責任制，將推行柔性執法作為法治政府建設的重要內容并納入考核體系，層層壓實(shí)責任，確保取得實(shí)效。

附件：1.重慶市沙坪壩區生態(tài)環(huán)境局推行行政機關(guān)柔性執法工作領(lǐng)導小組

        成員名單

      2.沙坪壩區生態(tài)環(huán)境柔性執法事項正面清單

      3.沙坪壩區生態(tài)環(huán)境柔性執法事項負面清單

 

附件1

 

重慶市沙坪壩區生態(tài)環(huán)境局推行行政機關(guān)

柔性執法工作領(lǐng)導小組成員名單

 

組  長(cháng)：猶元波 區生態(tài)環(huán)境局黨組書(shū)記、局長(cháng)

副組長(cháng)：楊曉敏 區生態(tài)環(huán)境局黨組成員、副局長(cháng)

        潘力旌 區生態(tài)環(huán)境局黨組成員、副局長(cháng)

        何  怡 區生態(tài)環(huán)境局黨組成員、區生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執法支隊支隊長(cháng)

成  員：法制宣教科、執法支隊負責人

領(lǐng)導小組辦公室設在執法支隊，執法支隊支隊長(cháng)何怡兼任辦公室主任。

 

附件2

 

沙坪壩區生態(tài)環(huán)境柔性執法事項正面清單

 

序號	事項名稱(chēng)	事項編碼	情形	依據	柔性執法方式	備注
1	對未按規定進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)，擅自開(kāi)工建設的行政處罰	500216190000	對“未批先建”環(huán)境違法行為，未造成環(huán)境污染后果或生態(tài)破壞，且企業(yè)自行實(shí)施關(guān)?；蛘邔?shí)施停止建設、停止生產(chǎn)等措施的；	《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條； 《生態(tài)環(huán)境部關(guān)于進(jìn)一步規范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權的指導意見(jiàn)》（環(huán)執法〔2019〕42號）中“（十三）裁量的特殊情形”； 《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準的通知》（渝環(huán)〔2019〕77號）第八條。	違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰
2	對未按規定整治、管理排污口等行為的行政處罰	500216267000	已核發(fā)排污許可證的，未按規定時(shí)間要求提交執行報告、未設置排放口信息化標識牌，自檢查發(fā)現之日起10日內按要求完成整改的；
3	對重點(diǎn)排污單位等不公開(kāi)或者不如實(shí)公開(kāi)環(huán)境信息的行政處罰	500216265000	排污單位未按照規定公開(kāi)排污許可證執行信息，重點(diǎn)排污單位環(huán)境信息未及時(shí)公開(kāi)或者公開(kāi)內容不全，自檢查發(fā)現之日起10日內按要求完成整改的（不含公開(kāi)內容弄虛作假行為）；
4	對未按規定開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估工作，確定風(fēng)險等級等行為的行政處罰	500216173000	已按規范制定突發(fā)環(huán)境事件（事故）應急預案但未按規定將應急預案備案或未按規定開(kāi)展應急培訓、如實(shí)記錄培訓情況，自檢查發(fā)現之日起7日內改正的；
5	對未依法備案環(huán)境影響登記表的行政處罰	500216191000	建設單位未依法備案建設項目環(huán)境影響登記表，自檢查發(fā)現之日起7日內完成備案的；
6	對超過(guò)水污染物排放標準或者超過(guò)重點(diǎn)水污染物排放總量控制指標排放水污染物的行政處罰	500216197000	除第一類(lèi)污染物、有毒有害物質(zhì)、放射性物質(zhì)、重金屬外，超標排放水污染物且超標倍數小于0.1倍、日污水排放量小于0.1噸的；	《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條； 《生態(tài)環(huán)境部關(guān)于進(jìn)一步規范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權的指導意見(jiàn)》（環(huán)執法〔2019〕42號）中“（十三）裁量的特殊情形”； 《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準的通知》（渝環(huán)〔2019〕77號）第八條。	初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰
7	對違反揮發(fā)性有機物治理相關(guān)規定的行政處罰	500216204000	產(chǎn)生含揮發(fā)性有機物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，應當在符合規定的密閉空間、設備中進(jìn)行而未采取密閉措施，檢查發(fā)現當場(chǎng)完成整改的；
8	對未按照規定設置監測點(diǎn)位或者采樣平臺的行政處罰	500216218000	未按規定和監測規范設置監測點(diǎn)位和采樣檢測平臺，自檢查發(fā)現之日起10日內完成整改的；
9	對未密閉煤炭、煤矸石、煤渣等易產(chǎn)生揚塵的物料等行為的行政處罰	500216212000	對易產(chǎn)生揚塵的物料未密閉，或對不能密閉易產(chǎn)生揚塵的物料未設置不低于堆放物高度的嚴密?chē)鷵?，或者未采取有效覆蓋措施防治揚塵污染，堆放面積在10平方米以下，未明顯發(fā)生揚散的；

說(shuō)明：1.正面清單是指輕微違法行為依法免予處罰（強制）清單，如限期改正、責令停止違法行為等事項；2.行政處罰（強制）事項的名稱(chēng)和編碼，應當與本部門(mén)在渝快辦（全國一體化在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)平臺）公布的行政權力清單中的處罰（強制）事項名稱(chēng)和編碼保持一致。3.不予處罰（強制）的情形，應當按照相關(guān)法律、法規和規章中的有關(guān)規定以及違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、危害程度、實(shí)際后果等因素，進(jìn)行認真梳理，綜合裁量。

 

附件3

 

沙坪壩區生態(tài)環(huán)境柔性執法事項負面清單

 

序號	事項	事項編碼	情形	依據	備注
1	對超標或超總量排放大氣污染物的行政處罰	500216199000	重污染天氣預警期間超過(guò)規定標準排放大氣污染物	《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準的通知》（渝環(huán)〔2019〕77號）第十條。
2	對拒絕、阻撓監督檢查，或者在監督檢查時(shí)弄虛作假的行政處罰	500216269000	在案件查處過(guò)程中對執法人員或者舉報人、證人進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復的	《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準的通知》（渝環(huán)〔2019〕77號）第十條。
3	對違法排污造成突發(fā)環(huán)境事件的行政強制	500216176000	生態(tài)環(huán)境違法行為引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件或者群體性事件的	《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準的通知》（渝環(huán)〔2019〕77號）第十條。
4	對拒不改正違法排放污染物行為的行政處罰	500216180000	生態(tài)環(huán)境違法行為經(jīng)責令改正后拒不改正的	《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準的通知》（渝環(huán)〔2019〕77號）第十條。
5	對生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、施工中未保證其場(chǎng)界噪聲值符合規定排放標準等行為的行政處罰	500216222000	在高、中考結束前十五日內在噪聲敏感建筑物集中區域擅自進(jìn)行環(huán)境噪聲擾民作業(yè)（搶修、搶險作業(yè)除外）	《重慶市環(huán)境保護條例》第一百零一條；《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準的通知》（渝環(huán)〔2019〕77號）第十條。
6	對通過(guò)逃避監管的方式排放污染物等行為的行政處罰	500216266000	偽造、變造、隱匿或者銷(xiāo)毀違法證據的	《重慶市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)重慶市環(huán)境行政處罰裁量基準的通知》（渝環(huán)〔2019〕77號）第十條。

說(shuō)明：1.負面清單是指依法應當從重處罰事項；2.事項的名稱(chēng)和編碼，應當與本部門(mén)在渝快辦（全國一體化在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)平臺）公布的行政權力清單中的處罰事項名稱(chēng)和編碼保持一致。3.情形應當按照相關(guān)法律、法規和規章中的有關(guān)規定以及違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、危害程度、實(shí)際后果等因素，進(jìn)行認真梳理，綜合裁量，劃分出明確具體的等級。