重慶市沙坪壩區科學(xué)技術(shù)局

關(guān)于印發(fā)《重慶市沙坪壩區科研項目管理辦法（試行）》的通知

沙科局發(fā)〔2023〕40號

 

各有關(guān)單位：

《重慶市沙坪壩區科研項目管理辦法（試行）》已經(jīng)區第十九屆人民政府第67次常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

 

（此件公開(kāi)發(fā)布） 

           

重慶市沙坪壩區科研項目管理辦法（試行）

 

第一章  總則

第一條  為加強和規范沙坪壩區科研項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目）管理，根據《關(guān)于改革完善市級財政科研經(jīng)費管理若干措施的通知》（渝府辦發(fā)〔2022〕95號）和《重慶市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于

印發(fā)<重慶市科研項目管理辦法>的通知》（渝科局發(fā)〔2023〕35號）有關(guān)要求，制訂本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)沙坪壩區科研項目是指科技管理部門(mén)根據全區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和科技創(chuàng )新需要組織實(shí)施的，利用區級財政科技經(jīng)費資助、引導承擔單位支持的各類(lèi)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新、應用發(fā)展活動(dòng)。

第三條  科研項目管理堅持“權責清晰、配置科學(xué)、管理透明、程序規范、監督有力”的原則，本辦法適用于科研項目申報、立項、實(shí)施、結題等組織與管理工作。

 

第二章  項目設置

第四條  科研項目實(shí)行分類(lèi)管理，分為基礎研究、技術(shù)創(chuàng )新、科學(xué)普及、科技攻關(guān)（技術(shù)創(chuàng )新與應用發(fā)展重大專(zhuān)項）四大類(lèi)。

第五條  基礎研究項目，主要圍繞信息技術(shù)、生命健康、智能制造、新型材料、節能環(huán)保等與全區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展結合緊密的基礎性、戰略性、前瞻性科學(xué)問(wèn)題，支持科研人員開(kāi)展創(chuàng )新性基礎研究與應用基礎研究，重點(diǎn)支持已獲得國家自然科學(xué)基金項目結合我區產(chǎn)業(yè)實(shí)際開(kāi)展應用研究。

基礎研究項目實(shí)行條件評審，不限定項目數量，不給予資金資助，實(shí)施周期不超過(guò)1年。

第六條  技術(shù)創(chuàng )新項目，主要聚焦全區國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域，開(kāi)展技術(shù)動(dòng)態(tài)及趨勢、技術(shù)布局、技術(shù)選擇、技術(shù)路徑等技術(shù)預見(jiàn)研究，或重點(diǎn)圍繞全面深化改革，開(kāi)展基礎研究及與技術(shù)創(chuàng )新和科技管理緊密相關(guān)的公共服務(wù)、商業(yè)模式、科技金融、社會(huì )治理、司法保障體制機制等制度創(chuàng )新研究，著(zhù)力強化決策咨詢(xún)服務(wù)。

技術(shù)創(chuàng )新項目設置一般項目和重點(diǎn)項目，一般項目實(shí)行條件評審，不限定項目數量，不給予資金資助，實(shí)施周期不超過(guò)1年；重點(diǎn)項目每年不超過(guò)10個(gè)，每個(gè)項目資助1萬(wàn)元，實(shí)施周期不超過(guò)1年。

第七條  科學(xué)普及項目，主要圍繞鄉村振興、衛生健康、現代教育、生態(tài)環(huán)保、公共安全、智慧城市等社會(huì )民生領(lǐng)域，以社會(huì )公益為導向，開(kāi)展科學(xué)技術(shù)宣傳普及、實(shí)用技術(shù)推廣示范，推動(dòng)全區經(jīng)濟創(chuàng )新力和居民科學(xué)素養提升，保障社會(huì )民生事業(yè)健康發(fā)展。

科學(xué)普及項目設置一般項目和重點(diǎn)項目，一般項目實(shí)行條件評審，不限定項目數量，不給予資金資助，實(shí)施周期不超過(guò)1年；重點(diǎn)項目每年不超過(guò)5個(gè)，每個(gè)項目資助1萬(wàn)元，實(shí)施周期不超過(guò)1年。

第八條  科技攻關(guān)項目，聚焦智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)、生物醫藥、信息技術(shù)、綠色低碳等主導產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內的重大科技攻關(guān)及科技成果轉化需求，按照“企業(yè)主體、政府引導、院所參與”的原則，支持高等院校、科研機構、科技企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，推動(dòng)具有創(chuàng )新性的科技成果在區內開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新和轉化應用。

科技攻關(guān)項目由區科技局收集編制“技術(shù)創(chuàng )新與應用發(fā)展重大專(zhuān)項”項目指南，采取定向委托、“揭榜掛帥”等方式確定合作單位。原則上每年不超過(guò)5個(gè)，單個(gè)項目資助強度原則上不超過(guò)30萬(wàn)元。

科技攻關(guān)項目管理工作，由區科技局另行制訂實(shí)施細則，單獨組織實(shí)施。

 

第三章  項目主體

第九條  科研項目的組織實(shí)施與管理由區科技局、項目承擔單位、項目組成員、科技咨詢(xún)專(zhuān)家、第三方機構共同完成。

第十條  區科技局負責統籌制定項目管理制度規范，統籌發(fā)布項目指南、配置項目經(jīng)費和下達立項計劃，統籌組織第三方機構的遴選、管理、監督，統籌實(shí)施項目經(jīng)費的使用監督、績(jì)效評價(jià)等項目管理重大事項，統籌推進(jìn)科研誠信、科技報告、科學(xué)數據等項目綜合監管體系建設。

第十一條  項目承擔單位應當是具有獨立法人資格的科技企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所等單位或其他具有科研和科技服務(wù)能力的機構，分為項目牽頭單位（含獨立申報與實(shí)施項目的單位）和項目參與單位。

項目牽頭單位原則上是沙坪壩區行政區域內（不含重慶高新區直管園）設立、登記、注冊的法人組織，應當在相應研究領(lǐng)域具有技術(shù)優(yōu)勢和與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷，具有必備的人才條件、技術(shù)裝備、資金保障、組織管理和協(xié)調能力；應當制訂和落實(shí)本單位項目管理和經(jīng)費管理制度規范，落實(shí)項目實(shí)施的基本保障條件，協(xié)調管理項目任務(wù)的組織實(shí)施與重要事項，審核并提交真實(shí)、有效的項目資料及其證明材料，采集并上報科學(xué)數據和科技報告，依法依規調整項目預算。

項目參與單位可以是區內外的法人組織，通過(guò)與項目牽頭單位簽訂協(xié)議，以合作方式聯(lián)合申報和實(shí)施項目，并承擔相應責任和義務(wù)。

第十二條  項目組成員包括項目負責人和項目參與人。

項目負責人應當具有統籌組織開(kāi)展項目研究的能力，須是項目牽頭單位的在職人員，主要負責牽頭制訂具體項目實(shí)施方案并組織實(shí)施，按規定安排和使用項目經(jīng)費，向項目牽頭單位及時(shí)報告有關(guān)情況，協(xié)調解決項目實(shí)施中的相關(guān)問(wèn)題，按要求撰寫(xiě)、提交和歸檔科技報告、科學(xué)數據等項目相關(guān)資料。

項目參與人是參與項目實(shí)施的相關(guān)人員，按照項目實(shí)施方案開(kāi)展相關(guān)研究工作。

第十三條  科技咨詢(xún)專(zhuān)家是指接受政府部門(mén)委托或受第三方機構邀請，對項目立項評審、結題驗收、經(jīng)費審計、績(jì)效評價(jià)等事項，提出咨詢(xún)論證意見(jiàn)供項目管理與決策參考的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或綜合管理人員。

存在不良科研誠信記錄的，以及其他情況不宜提供咨詢(xún)論證意見(jiàn)的，不得作為科技咨詢(xún)專(zhuān)家選聘。

科技咨詢(xún)專(zhuān)家通過(guò)評審專(zhuān)家組開(kāi)展項目評審工作。專(zhuān)家組由不少于3人且為奇數的成員構成，專(zhuān)家遴選應當兼顧領(lǐng)域、結構合理，選取活躍在生產(chǎn)、科研一線(xiàn)的專(zhuān)家參與評審。

科技咨詢(xún)專(zhuān)家要遵守回避制度，與項目承擔單位或項目組成員存在利害關(guān)系的，應主動(dòng)聲明并回避。

第十四條  第三方機構是指接受區科技局委托，并按相應要求開(kāi)展項目管理、經(jīng)費審計和績(jì)效評價(jià)等服務(wù)工作的法人組織。

 

第四章  項目申報

第十五條  區科技局根據全區重大戰略部署、中長(cháng)期科技創(chuàng )新規劃和年度科技重點(diǎn)工作，編制科研項目指南，明確項目申報的類(lèi)別、條件、時(shí)間、方式及其他相關(guān)申報要求，在區政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布，項目申報時(shí)間一般不少于30天。

第十六條  項目申報應當遵循以下要求：

（一）申報書(shū)的目標任務(wù)設定應當符合項目定位和申報通知的要求，可量化、可考核；

（二）同一項目負責人同一年度只能申報主持一項同一類(lèi)別項目，且申請項目和主持在研項目的總數不超過(guò)2項，同一項目參與人申請、在研項目總數不超過(guò)3項；

（三）申報項目未獲得過(guò)財政資金資助；

（四）項目申報單位無(wú)逾期一年以上未結題的沙坪壩區科研項目；

（五）相同或高度相似項目只能申請一次重點(diǎn)項目或科技攻關(guān)項目，實(shí)施周期完畢后不得變相再次申請，區科技局對“相同或高度相似項目”的認定標準擁有最終解釋權。

（六）無(wú)不良科研誠信記錄涉及的限制申報情況。

第十七條  區科技局根據項目申報通知要求，對項目申報資料的完整性、規范性、與申報指南的相符性等內容進(jìn)行形式審查，經(jīng)形式審查合格的項目進(jìn)入項目評審流程。

第十八條  根據年度工作重點(diǎn)和財政預算安排，區科技局可對項目申報單位和項目申報人的申報條件，以及項目申報數量等進(jìn)行明確。

 

第五章  項目立項

第十九條  項目實(shí)行競爭立項與定向委托相結合，由區科技局組織或委托第三方機構按照資格審查、項目評審、綜合評議、項目公示的基本程序組織實(shí)施。

第二十條  資格審查由區科技局按照申報要求進(jìn)行，符合條件項目進(jìn)入評審程序。

第二十一條  項目評審按照公平、公正、公開(kāi)的原則，由區科技局組織或委托第三方機構具體實(shí)施。

項目評審根據項目的類(lèi)別定位和實(shí)施要求，分別制訂評審方案，可采取通訊評審、會(huì )議評審或多種方式相結合的多輪評審等評審方式。原則上采取計分制、票決制的方式確定立項項目，定向擇優(yōu)或定向委托的項目，可采取綜合評議的方式確定立項項目。

由政府主導、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重點(diǎn)項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托的方式確定項目承擔單位。

第二十二條  區科技局根據年度工作重點(diǎn)和財政預算安排，結合項目立項評審結果，確定擬立項項目，并在網(wǎng)上進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。

第二十三條  公示無(wú)異議的項目，牽頭單位和項目負責人根據通知要求，在規定時(shí)間內提交項目任務(wù)書(shū)。逾期未提交的，視為自動(dòng)放棄。

項目任務(wù)書(shū)是項目驗收結題、績(jì)效評價(jià)、終止實(shí)施、抽查檢查等科技管理活動(dòng)的基本依據。項目任務(wù)書(shū)內容以申報書(shū)內容為主要依據，應當明確項目實(shí)施內容、實(shí)施期限、任務(wù)分工、經(jīng)費分配和成果權益等內容，要有科學(xué)、合理、具體的項目績(jì)效目標和適用于考核的結果指標，明確約定科研誠信義務(wù)和違約責任追究條款，以及項目實(shí)施主體的各項權利義務(wù)。

第二十四條  對已簽訂任務(wù)書(shū)的項目，由區科技局下達立項計劃及項目經(jīng)費。

第二十五條  基礎研究、技術(shù)創(chuàng )新及科學(xué)普及項目每年集中發(fā)布申報通知，統一組織評審和下達立項計劃；科技攻關(guān)項目單獨發(fā)布申報指南，單獨開(kāi)展立項評審，落實(shí)資助經(jīng)費。

 

第六章  項目過(guò)程管理

第二十六條  項目承擔單位應當切實(shí)履行項目管理主體職責，認真履行項目任務(wù)書(shū)的各項約定，按照“強化法人責任、規范資金管理、突出過(guò)程服務(wù)”的原則組織實(shí)施項目，建立健全包括預算調劑、經(jīng)費監管等在內的項目過(guò)程管理工作機制和制度體系，按照規定要求提交科技報告。

第二十七條  項目實(shí)施過(guò)程中，項目牽頭單位原則上不得變更。出現下列情形之一的，項目牽頭單位應當及時(shí)向區科技局提出書(shū)面申請，經(jīng)審核同意后提交補充任務(wù)書(shū)：

（一）變更項目考核指標的；

（二）項目負責人、項目參與單位發(fā)生變更的；

（三）延長(cháng)項目實(shí)施期限的，可申請延期1次，延長(cháng)時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)1年；

（四）遇有項目發(fā)生其他重大情形的。

第二十八條  項目承擔單位應當按規定制定本單位相應管理辦法，落實(shí)項目預算調劑、間接費用統籌使用、結余資金使用、內部風(fēng)險防控等管理責任。

項目負責人可以根據項目需要，按規定自主組建研究團隊，并結合項目實(shí)施情況進(jìn)行相應調整。

研究人員可以在研究方向不變、不調減考核指標的前提下，自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)。

對不屬于區科技局審核的調整變更事項，由項目承擔單位按其內部管理制度審批和處置后備查。

第二十九條  項目實(shí)施周期內，因故不能正常實(shí)施的項目，可終止項目。項目終止分為主動(dòng)申請終止和強制終止兩類(lèi)。

第三十條  有下列情形之一的，項目單位應當主動(dòng)申請終止項目：

（一）因不可抗拒因素或受現有水平和條件限制，致使項目不能繼續實(shí)施或難以完成任務(wù)書(shū)目標任務(wù)的；

（二）因項目研究開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開(kāi)發(fā)工作無(wú)必要的；

（三）因項目負責人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調動(dòng)、違法犯罪等原因，導致項目無(wú)法進(jìn)行，且無(wú)合適的項目負責人可替代的；

（四）項目牽頭單位發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、兼并重組等變故，不能繼續實(shí)施項目的；

（五）遇有導致項目不能正常實(shí)施的其他情形。

第三十一條  有下列情形之一的，區科技局可強制終止項目，并對項目牽頭單位和項目負責人進(jìn)行科研信用記錄：

（一）經(jīng)核實(shí)項目牽頭單位或項目負責人發(fā)生重大變故，導致項目目標任務(wù)無(wú)法實(shí)現或項目無(wú)法繼續實(shí)施的；

（二）項目未通過(guò)驗收，且經(jīng)公示期滿(mǎn)無(wú)異議的；

（三）項目未經(jīng)申請逾期未結題，時(shí)間超過(guò)6個(gè)月的；

（四）經(jīng)核實(shí)在項目申報、項目實(shí)施過(guò)程中有違紀違規和弄虛作假行為的。

（五）因知識產(chǎn)權不清晰，有嚴重知識產(chǎn)權糾紛或者侵權行為，經(jīng)調解等方式無(wú)法解決問(wèn)題，導致項目無(wú)法進(jìn)行的。

第三十二條  終止實(shí)施的項目，由區科技局在區政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。對公示無(wú)異議的項目，由區科技局向項目牽頭單位發(fā)出項目終止書(shū)面通知，同時(shí)組織或委托第三方機構對項目經(jīng)費進(jìn)行財務(wù)審計與清算，并根據審計結果出具書(shū)面處理決定。

 

第七章  項目驗收與結題

第三十三條  項目驗收與結題包括財務(wù)驗收和任務(wù)驗收。財務(wù)驗收由項目承擔單位自行組織實(shí)施或者委托第三方機構實(shí)施。

第三十四條  任務(wù)驗收以項目任務(wù)書(shū)確定的目標任務(wù)、考核指標和績(jì)效指標為基本依據，根據項目類(lèi)別可采取審核驗收、評審驗收兩種驗收方式。一般項目由區科技局組織開(kāi)展審核驗收；重點(diǎn)項目由區科技局組織專(zhuān)家或第三方機構進(jìn)行評審驗收。

第三十五條  在項目任務(wù)書(shū)約定的完成時(shí)間內，項目負責人應當按要求提交驗收材料。項目牽頭單位應當對項目驗收提交的所有材料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行審核。

提交的驗收材料應包括：項目結題自評估報告（含經(jīng)費決算表）、科學(xué)數據、科技報告、績(jì)效指標、相關(guān)證明材料（如法定檢測報告、用戶(hù)意見(jiàn)、應用證明、第三方驗證證明、經(jīng)費決算證明等）。

第三十六條  對符合驗收要求的項目直接進(jìn)入驗收流程；不符合驗收要求的，項目牽頭單位應當補充完善相關(guān)材料，再進(jìn)入驗收流程。

第三十七條  項目驗收結果分為“通過(guò)驗收”和“不通過(guò)驗收”兩種情況。

凡具有下列情形之一，為不通過(guò)驗收：

（一）未完成項目任務(wù)書(shū)約定的考核指標的；

（二）提供的驗收材料及其證明材料不真實(shí)的；

（三）項目任務(wù)變更未履行相關(guān)程序的；

（四）科技報告和科學(xué)數據不符合有關(guān)要求的。

第三十八條  項目驗收結果由區科技局在區政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。

公示期內無(wú)異議的項目，驗收結果為“通過(guò)驗收”的，區科技局應當向項目牽頭單位出具結題驗收確認單并銷(xiāo)號；驗收結果為“不通過(guò)驗收”的，區科技局可強制終止項目，并由區科技局委托第三方機構進(jìn)行財務(wù)審計與清算，并根據審計結果出具書(shū)面處理決定。

 

第八章  經(jīng)費管理與績(jì)效評價(jià)

第三十九條  項目資金資助采取事前資助和事后補助結合并用方式進(jìn)行。

事后補助資金在項目立項后，撥付50%財政資助資金；項目承擔單位自籌資金開(kāi)展科研活動(dòng)取得成果并通過(guò)驗收后，撥付余下50%財政資金。

事前資助資金由項目承擔單位按相關(guān)規定單獨核算，按預算專(zhuān)款專(zhuān)用。事后補助資金由項目承擔單位自主安排用于科研活動(dòng)。

第四十條  通過(guò)驗收的項目，結余資金在兩年內由項目承擔單位統籌安排用于科技創(chuàng )新活動(dòng)的直接支出；兩年后未使用完的，按規定收回。

第四十一條  項目經(jīng)費必須實(shí)行單獨核算、專(zhuān)款專(zhuān)用。終止實(shí)施和驗收結果為“不通過(guò)驗收”的項目，由區科技局委托第三方機構進(jìn)行財務(wù)審計與清算，并根據審計結果出具書(shū)面處理決定。項目承擔單位應當按規定退回結余資金和違規使用的資金。

第四十二條  按照分類(lèi)評價(jià)的原則，由區科技局組織或委托第三方機構對各類(lèi)別項目的實(shí)施情況開(kāi)展綜合績(jì)效評價(jià)。對目標任務(wù)完成好、績(jì)效評價(jià)優(yōu)秀的科研項目，通報表?yè)P其承擔單位和參與團隊；對績(jì)效評價(jià)“不合格”的，項目團隊2年內不得再申請沙坪壩區科研項目。

第九章  附則

第四十三條  本辦法自發(fā)布之日起30日后施行，原有的政策與該文件不一致的以本文件為準。