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關(guān)于印發(fā)《重慶市沙坪壩區上市、掛牌企業(yè)

財政獎補辦法》的通知

沙財政發(fā)〔2024〕41號

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各鎮人民政府、各街道辦事處，區政府各有關(guān)部門(mén)，有關(guān)單位：

根據工作需要，我們對《重慶市沙坪壩區上市、掛牌企業(yè)財政獎補辦法》（沙財政發(fā)〔2023〕52號）進(jìn)行了修訂，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

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（此件公開(kāi)發(fā)布）

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重慶市沙坪壩區上市、掛牌企業(yè)財政獎補辦法

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第一章　總則

第一條　為貫徹落實(shí)重慶市財政局、重慶市地方金融監管局《關(guān)于印發(fā)重慶市上市、掛牌企業(yè)財政獎補辦法的通知》（渝財規〔2022〕10號）、重慶市沙坪壩區人民政府辦公室《關(guān)于印發(fā)重慶市沙坪壩區進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市工作實(shí)施方案（2022—2025）》（沙府辦發(fā)〔2022〕89號）等有關(guān)文件精神，充分發(fā)揮財政資金激勵引導作用，加強財政金融政策聯(lián)動(dòng)，大力推動(dòng)企業(yè)上市融資，特制定本辦法。

第二條　本辦法適用于注冊地和納稅登記地在沙區并在境內外證券交易所上市，或在全國中小企業(yè)股份轉讓系統、重慶股份轉讓中心掛牌以及開(kāi)展資本市場(chǎng)再融資，符合財政獎補條件的企業(yè)。

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第二章　財政獎補范圍和標準

第三條　對上市、掛牌企業(yè)實(shí)施分階段、分板塊獎補

（一）在重慶股份轉讓中心及全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌

1. 對在重慶股份轉讓中心股份報價(jià)轉讓系統掛牌的改制企業(yè)給予40萬(wàn)元獎補。

2. 對在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的企業(yè)給予60萬(wàn)元獎補。

（二）在境內證券交易所上市

對企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所上市的，分階段給予600萬(wàn)元獎補。

1. 對納入上市輔導備案的企業(yè)，給予100萬(wàn)元獎補；

2. 對上市申請被交易所正式受理后的企業(yè)，給予150萬(wàn)元獎補；

3. 對上市申請被交易所審核通過(guò)或被證監會(huì )同意注冊后的企業(yè)，給予350萬(wàn)元獎補。

對重慶股份轉讓中心、全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌企業(yè)轉板至境內證券交易所上市的，或企業(yè)在境內上市后又赴境外證券交易所成功上市的，每戶(hù)企業(yè)累計獲得的獎補金額不超過(guò)600萬(wàn)。

（三）在境外證券交易所上市

對在紐約、納斯達克、倫敦、泛歐、東京、香港、新加坡、臺灣等主要境外交易所上市的企業(yè)，成功上市后一次性給予600萬(wàn)元獎補；對在其他境外交易所上市的企業(yè)，成功上市后一次性給予400萬(wàn)元獎補。

第四條　對上市、掛牌企業(yè)再融資予以獎補

1. 對在重慶股份轉讓中心掛牌的科技型企業(yè)和“專(zhuān)精特新”企業(yè)首次開(kāi)展股權融資（含定向增資、股權質(zhì)押、發(fā)行可轉債）的，按融資凈額的1%給予最高30萬(wàn)元獎補；

2. 對已上市企業(yè)進(jìn)行再融資（含定向增資、配股、發(fā)行可轉債）的，按融資凈額的1‰給予最高50萬(wàn)元獎補；

3. 對開(kāi)展并購交易的上市企業(yè)，按實(shí)際交易額的1‰給予最高50萬(wàn)元獎補。

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第三章　財政獎補資金申報及撥付程序

第五條　獎補資金的申報及撥付

企業(yè)根據上市、掛牌、再融資工作進(jìn)展情況，向區財政局（金融辦）申請相應獎補資金，并附相關(guān)申報材料，區財政局（金融辦）每年末對企業(yè)申報材料進(jìn)行審核，并向社會(huì )公示。公示期滿(mǎn)，區財政局（金融辦）將擬獎補情況向區政府匯報，通過(guò)后根據獎補資金預算安排直接將獎補資金撥付至企業(yè)。

第六條　企業(yè)上市、掛牌獎補申報材料

（一）企業(yè)申報“在重慶股份轉讓中心掛牌”財政獎補的，須提供以下材料

1. 申請文件（附件1，下同）；

2. 市場(chǎng)監督管理局出具的準予變更登記通知書(shū)、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照等復印件；

3. 重慶股份轉讓中心出具的掛牌備案確認函復印件；

4. 企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息（附件2，下同）；

5. 要求的其他文件。

（二）企業(yè)申報“在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌”財政獎補的，須提供以下材料

1. 申請文件；

2. 市場(chǎng)監督管理局出具的準予變更登記通知書(shū)、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照等復印件；

3. 全國中小企業(yè)股份轉讓系統出具的同意掛牌函復印件；

4. 企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息；

5. 要求的其他文件。

（三）企業(yè)申報“擬在境內證券交易所上市”財政獎補的，可依據企業(yè)上市進(jìn)展采取分階段進(jìn)行

1. 納入上市輔導備案的，須提供以下材料：

（1）申請文件；

（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件；

（3）企業(yè)在重慶證監局上市輔導備案的佐證材料；

（4）企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息；

（5）承諾書(shū)和要求的其他文件。

2. 上市申報材料被證券交易所正式受理的，須提供以下材料：

（1）申請文件；

（2）證券交易所受理佐證材料；

（3）企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息；

（4）承諾書(shū)和要求的其他文件。

3. 上市申請在證券交易所審核通過(guò)并取得IPO批文，或證券交易所審核通過(guò)并取得中國證監會(huì )同意IPO注冊的批復的，須提供以下材料：

（1）申請文件；

（2）交易所核發(fā)的IPO批文或中國證監會(huì )同意IPO注冊的批復復印件；

（3）企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息；

（4）要求的其他文件。

（四）企業(yè)申報“在境外證券交易所上市”財政獎補的，須提供以下材料

1. 申請文件；

2. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件；

3. 企業(yè)在境外證券交易所上市的佐證材料；

4. 企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息；

5. 要求的其他文件。

以上申報材料一式兩份（原件審核后退還），復印件必須由申報單位加蓋公章證實(shí)與原件一致。

第七條　上市、掛牌企業(yè)再融資獎補申報材料

申報第四條再融資獎補資金的，須提供以下材料：

1. 申請文件；

2. 交易場(chǎng)所出具的再融資證明文件或中國證監會(huì )出具的再融資批復文件；

3. 營(yíng)業(yè)執照復印件；

4. 資金到賬證明材料或并購交易完成佐證材料復印件；

5. 與融資中介機構簽訂的服務(wù)協(xié)議；

6. 要求的其他文件。

以上申報材料一式兩份（原件審核后退還），復印件必須由申報單位加蓋公章證實(shí)與原件一致。

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第四章　監督管理

第八條　企業(yè)應嚴格依照本辦法規定申報，申報材料要客觀(guān)準確、實(shí)事求是，不得弄虛作假。同時(shí)，應建立相應的工作機制和信息報送機制，及時(shí)向區財政局（金融辦）報送企業(yè)改制、掛牌、上市工作進(jìn)展情況。

第九條　區財政局（金融辦）將開(kāi)展不定期核查工作。對違反規定，弄虛作假，騙取財政獎補資金的行為，將依照《財政違法行為處罰處分條例》等法律法規規定嚴肅處理。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第十條　區財政局（金融辦）建立績(jì)效評價(jià)指標體系，并適時(shí)組織開(kāi)展獎補資金績(jì)效評價(jià)。

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第五章　附則

第十一條　本辦法由區財政局（金融辦）負責解釋。

第十二條　本辦法自2024年5月2日起施行，執行到2025年12月31日止，執行中如遇中央重大政策調整，將及時(shí)修訂完善。原《重慶市沙坪壩區上市、掛牌企業(yè)財政獎補辦法》（沙財政發(fā)〔2023〕52號）同時(shí)廢止。

第十三條　在本辦法實(shí)施之前，企業(yè)已向區財政局（金融辦）申請財政獎補資金的，按原政策執行，不再追溯；尚未申請財政獎補且符合本辦法規定條件的，按照本辦法執行。

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?附件：1. 企業(yè)掛牌（上市、再融資）財政獎補資金的申請

?????? 2. 企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息

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附件 1

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企業(yè)掛牌（上市、再融資）財政獎補資金的

申請

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沙坪壩區財政局（金融辦）：

××公司（全稱(chēng)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)我公司）×× 年××月××日注冊于××，注冊資本××萬(wàn)元，法定代表人：××，統一社會(huì )信用代碼：××。我公司于×× 年××月××日完成掛牌（或企業(yè)上市的具體階段/再融資，明確再融資類(lèi)型和金額），根據《重慶市沙坪壩區上市、掛牌企業(yè)財政獎補辦法》（具體文號）的獎補標準，結合我公司此前已獲得貴局獎補資金××萬(wàn)元，特向貴局申請財政獎補資金××萬(wàn)元，同時(shí)我公司鄭重承諾：所提供的申報材料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負相應法律責任，并承擔由此產(chǎn)生的一切后果。

特此申請，請予支持！

聯(lián)系人：××聯(lián)系電話(huà)：××

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××公司（全稱(chēng)）（蓋章）

××年××月××日

附件 2

企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息

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聯(lián)系人：????? 聯(lián)系電話(huà)：??? ? 申報時(shí)間：? 年?? 月 ?日?